電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法（試行）
各省、自治區(qū)、直轄市密碼管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)密碼管理局，中央和國家機(jī)關(guān)有關(guān)部委密碼工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：
為了規(guī)范電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)，現(xiàn)將《電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法（試行）》印發(fā)你們。請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
本辦法自2009年11月1日起施行。施行前已從事并擬繼續(xù)從事電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2010年5月1日前，按照本辦法的規(guī)定向國家密碼管理局提出認(rèn)證服務(wù)能力評(píng)估申請(qǐng)；未通過認(rèn)證服務(wù)能力評(píng)估的，自2010年8月1日起，不得繼續(xù)從事電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)。
2009年10月20日
目錄
第一章 總?則
第二章?基礎(chǔ)設(shè)施
第三章?服務(wù)機(jī)構(gòu)
第四章?服務(wù)應(yīng)用
第五章?監(jiān)督管理
第六章?附?則
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)，依據(jù)（中華人民共和國電子簽名法）、（商用密碼管理?xiàng)l例）和國務(wù)院有關(guān)文件，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)證服務(wù)），是指電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)采用密碼技術(shù)，通過數(shù)字證書，為各級(jí)政務(wù)部門開展社會(huì)管理、公共服務(wù)等政務(wù)活動(dòng)提供的電子認(rèn)證服務(wù)。
電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)包括面向政務(wù)部門的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)和面向企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)公眾的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)。
第三條 電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)的電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施、電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)、電子認(rèn)證服務(wù)應(yīng)用等的管理，適用本辦法。
第四條 國家密碼管理局負(fù)責(zé)全國電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。
各省、自治區(qū)、直轄市和中央國家機(jī)關(guān)有關(guān)部委密碼管理部門（以下簡(jiǎn)稱省部密碼管理部門）按照國家密碼管理局的統(tǒng)一要求，負(fù)責(zé)本地區(qū)本部門電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。
第二章 基礎(chǔ)設(shè)施
第五條 電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施基于密碼技術(shù)，由實(shí)現(xiàn)數(shù)字證書簽發(fā)、注冊(cè)審核和查詢服務(wù)等功能的軟硬件產(chǎn)品和系統(tǒng)組成。認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依托國家密碼管理局批準(zhǔn)的電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施開展。
第六條 用于認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)的電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）符合電子政務(wù)電子認(rèn)證體系建設(shè)總體規(guī)劃布局要求；
（二）采用國家密碼管理局認(rèn)定的商用密碼產(chǎn)品；
（三）由具有商用密碼產(chǎn)品生產(chǎn)資質(zhì)的單位承建；
（四）符合（證書認(rèn)證系統(tǒng)密碼及其相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范）等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求；
（五）采用國家密碼管理局規(guī)劃建設(shè)的密鑰管理基礎(chǔ)設(shè)施提供密鑰管理服務(wù)；
（六）支持電子政務(wù)電子認(rèn)證源點(diǎn)的管理；
（七）通過國家密碼管理局安全性審查。
第七條 省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門確定的本地區(qū)電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國家密碼管理局批準(zhǔn)。
第八條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)跨區(qū)域建設(shè)注冊(cè)審核系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所服務(wù)的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理里部門批準(zhǔn)
第九條 中央和國家機(jī)關(guān)有關(guān)部委原則上不再建設(shè)延伸到省、自治區(qū)、直轄市的電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施。確有特殊需要的，在提供已建電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施不能滿足其電子認(rèn)證需要的相關(guān)證明后，經(jīng)國家密碼管理局批準(zhǔn)可以建設(shè)相應(yīng)的電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施。
第十條 電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行過程中，如有不符合本辦法第六條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并報(bào)國家密碼管理局重新審查。
第十一條 電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行技術(shù)改造，可能對(duì)其功能或者安全性造成影響的，改造前報(bào)所屬省部密碼管理部門備案，改造完成后報(bào)國家密碼管理局審查通過，方可投入運(yùn)行。
第十二條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行管理制度、安全訪問策略、軟件控制流程、內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，以及完善的災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，保障安全運(yùn)行。
第十三條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)按年度對(duì)電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行安全性評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。涉及技術(shù)改造的，按照本辦法第十一條規(guī)定執(zhí)行。安全性評(píng)估和整改情況報(bào)所屬省部密碼管理部門備案。
第三章 服務(wù)機(jī)構(gòu)
第十四條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：
（一） 制定本機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則，包括責(zé)任范圍、作業(yè)操作規(guī)范、安全保障措施等事項(xiàng)，并在服務(wù)范圍內(nèi)予以發(fā)布；
（二） 建立相應(yīng)的服務(wù)隊(duì)伍，制定相應(yīng)的服務(wù)規(guī)范，提供安全可信的認(rèn)證服務(wù)；
（三） 保障電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施的安全可靠運(yùn)行；
（四） 加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的安全保密、職業(yè)道德和崗位技能培訓(xùn)。
第十五條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一） 事業(yè)法人或者取得電子認(rèn)證服務(wù)許可的國有控股企業(yè)法人；
（二） 具有經(jīng)國家密碼管理局批準(zhǔn)的電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施；
（三） 具有與從事認(rèn)證服務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、運(yùn)行維護(hù)人員、安全管理人員和服務(wù)人員；
（四） 具有與認(rèn)證服務(wù)相適應(yīng)的運(yùn)行服務(wù)、應(yīng)用支持和安全保障等機(jī)制；
（五） 法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十六條 面向企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)公眾提供服務(wù)的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門頒發(fā)的（電子認(rèn)證服務(wù)許可證）。
第十七條 國家密碼管理局組織開展認(rèn)證服務(wù)能力評(píng)估，發(fā)布（電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄）。
第十八條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行認(rèn)證服務(wù)能力評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)向所屬省部密碼管理部門提交以下材料：
（一）書面申請(qǐng)；
（二）事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)提交組織機(jī)構(gòu)代碼證書、法人證書以及其他相關(guān)證明文件的復(fù)印件；企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交組織機(jī)構(gòu)代碼證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、（電子認(rèn)證服務(wù)許可證）、公司章程以及其他相關(guān)證明文件的復(fù)印件；
（三）電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)國家密碼管理局批準(zhǔn)的證明材料的復(fù)印件；
（四）專業(yè)技術(shù)人員、運(yùn)行維護(hù)人員、安全管理人員和服務(wù)人員的資格證明材料；
（五）本機(jī)構(gòu)的電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）運(yùn)行服務(wù)、應(yīng)用支持和安全保障等機(jī)制的相關(guān)材料；
（七）國家密碼管理局規(guī)定的其他材料。
第十九條 省部密碼管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行審查，并在收到材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人告知審查結(jié)果。審查通過的，應(yīng)當(dāng)在審查通過后五個(gè)工作日內(nèi)，將全部材料報(bào)國家密碼管理局。
第二十條 國家密碼管理局應(yīng)當(dāng)自收到省部密碼管理部門報(bào)送的材料之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，組織對(duì)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行能力評(píng)估。通過評(píng)估的，由國家密碼管理局出具通過能力評(píng)估的證明文件，并將電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)列入（電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄），未通過評(píng)估的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。
第二十一條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供以下服務(wù)內(nèi)容：
（一）數(shù)字證書的申請(qǐng)、簽發(fā)、更新、延期、恢復(fù)、撤銷等證書生命周期管理服務(wù)；
（二）數(shù)字證書信息查詢服務(wù)及數(shù)字證書狀態(tài)信息查詢服務(wù)；
（三）為數(shù)字證書用戶提供使用支持服務(wù)；
（四）為政務(wù)部門提供數(shù)字證書統(tǒng)計(jì)、查詢、下載等支持服務(wù)，以及與電子政務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書應(yīng)用集成支持服務(wù)；
（五）提供數(shù)字證書相關(guān)培訓(xùn)。
第二十二條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本機(jī)構(gòu)發(fā)布的電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則開展認(rèn)證服務(wù)。
第二十三條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)跨區(qū)域提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)接受所服務(wù)區(qū)域的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門的監(jiān)督管理。電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬開展服務(wù)的范圍和對(duì)象等情況，提前十個(gè)工作日書面告知所服務(wù)區(qū)域的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門；在開展認(rèn)證服務(wù)后二十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向所服務(wù)區(qū)域的省、自治區(qū)、直轄市密碼管理部門備案。辦理備案時(shí)，提交以下材料：
（一）本機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)的情況，包括服務(wù)范圍、服務(wù)對(duì)象、服務(wù)時(shí)間等；
（二）國家密碼管理局出具的通過能力評(píng)估的證明文件的復(fù)印件；
（三）本機(jī)構(gòu)的電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則，以及運(yùn)行服務(wù)、應(yīng)用支持和安全保障機(jī)制的相關(guān)材料。
第二十四條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求的載體，完整記錄、妥善保存與認(rèn)證相關(guān)的信息，并承擔(dān)保密責(zé)任。面向企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)公眾的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)，信息保存期為證書失效后五年；面向政務(wù)部門的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)，信息保存期為證書失效后十年。
第二十五條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理機(jī)制，制定相關(guān)資產(chǎn)、人員、物理環(huán)境等的安全策略，落實(shí)安全管理崗位和職責(zé)，并對(duì)安全策略的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十六條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，并定期開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)本機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)進(jìn)行修訂，并在服務(wù)范圍內(nèi)予以發(fā)布。業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂，不應(yīng)當(dāng)降低電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和水平。
第四章 服務(wù)應(yīng)用
第二十七條 電子政務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要采用的電子認(rèn)證服務(wù)。
第二十八條 政務(wù)部門應(yīng)當(dāng)那個(gè)從（電子政務(wù)外網(wǎng)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄）中選擇電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。
第二十九條 電子政務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)用過程中采用電子認(rèn)證服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循國家密碼管理局制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。
第三十條 申請(qǐng)使用電子政務(wù)數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)向電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)提供合法、有效的證明材料。
第三十一條 數(shù)字證書所有人應(yīng)當(dāng)妥善保管數(shù)字證書及其密鑰。數(shù)字證書載體丟失或密鑰失控時(shí)，數(shù)字證書所有人應(yīng)當(dāng)立即向電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告，由電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)撤銷其數(shù)字證書。
第五章 監(jiān)督管理
第三十二條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前，向國家密碼管理局提交上一年度的電子政務(wù)電子認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行管理和認(rèn)證服務(wù)情況報(bào)告。
第三十三條 國家密碼管理局按年度對(duì)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力進(jìn)行評(píng)估，不定期對(duì)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第三十四條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)年度評(píng)估情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，整改期限內(nèi)不得開展新的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)。
第三十五條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)有以下情形之一的，國家啊密碼管理局責(zé)令其停止服務(wù)，并經(jīng)該機(jī)構(gòu)從（電子政務(wù)外網(wǎng)電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄）中撤銷；
（一） 未依照本辦法開展認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)并造成惡劣影響的；
（二） 未通過年度評(píng)估的；
（三） 未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的。
第三十六條 電子政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)被國家密碼管理局停止電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的，其業(yè)務(wù)承接事項(xiàng)的處理按照國家密碼管理局的要求進(jìn)行。
第三十七條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)擬變更機(jī)構(gòu)名稱、住所、法定代表人、企業(yè)股本結(jié)構(gòu)或者事業(yè)單位隸屬關(guān)系，以及可能對(duì)電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)產(chǎn)生較大影響事項(xiàng)的，在變更前應(yīng)當(dāng)將擬變更事項(xiàng)書面告知所屬省部密碼管理部門。其中，變更事項(xiàng)影響電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行能力評(píng)估。
第三十八條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)擬暫?；蛘呓K止認(rèn)證服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在暫?；蛘呓K止認(rèn)證服務(wù)六十個(gè)工作日前，選定業(yè)務(wù)承接電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)，就業(yè)務(wù)承接有關(guān)事項(xiàng)作出妥善安排，并在暫?；蛘呓K止認(rèn)證服務(wù)四十五個(gè)工作日前向國家密碼管理局報(bào)告。
第三十九條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)擬暫?；蛘呓K止認(rèn)證服務(wù)，不能就業(yè)務(wù)承接事項(xiàng)作出妥善安排的，應(yīng)當(dāng)在暫?；蛘呓K止認(rèn)證服務(wù)六十個(gè)工作日前，向國家密碼管理局提出安排其他電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)承接業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。
第四十條 電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)按照國家密碼管理局的安排，承接其他電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)的電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)務(wù)。
第四十一條 使用電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的政務(wù)部門，應(yīng)當(dāng)接受所屬省部密碼管理部門對(duì)其電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的使用情況的監(jiān)督和檢查。
第四十二條 未按照本辦法采用電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照國家密碼管理局或省部密碼管理部門的要求限期整改。造成重大不良影響或拒不整改的，國家密碼管理局或省部密碼管理部門予以通報(bào)。
第四十三條 電子政務(wù)電子認(rèn)證服務(wù)管理部門的相關(guān)工作人員，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給與行政處分。
第六章 附 則
第四十四條 面向各級(jí)政務(wù)部門內(nèi)部辦公、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和決策的電子政務(wù)電子認(rèn)證管理辦法另行制定。
第四十五條 本辦法自2009年11月1日起施行。
